乡镇社保所整治自查报告7篇乡镇社保所整治自查报告 关于社保内控自查报告 关于社保内控自查报告 XXX社会保险局 关于养老保险内控制度实施运行情况的 自查报告 县人社局： 根据《XXX社下面是小编为大家整理的乡镇社保所整治自查报告7篇,供大家参考。
篇一：乡镇社保所整治自查报告
于社保内控自查报告关于社保内控自查报告
XXX 社会保险局
关于养老保险内控制度实施运行情况的
自查报告
县人社局：
根据《XXX 社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》文件要求，我局高度重视，积极组织实施，现将自查情况报告如下：
一、强化组织领导
我局高度重视此项工作，成立了养老保险内控制度实施运行情况迎检领导小组。由社保局局长 XXX 任组长，社保局党支部书记、副局长 XXX 任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，具体负责领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由 XXX 任办公室主任。
二、高度重视、积极编制印发，进一步健全内控制度 在《XXX 社会保险局关于印发会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则>的通知》(X 社险发?20xx?1 号)的基础上，根据《XXX 社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》文件相关要求，结合我县养老保险实
际和近年来一些新形势、新政策的变化，制定印发了包括《县社保局风险评估制度》、《县社保局人事管理制度》等 18 个制度，明确了会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则>
科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内控制度得到完善。
三、强调按章办事，各项工作平稳有序推进
机构设置合理，授权管理明确
根据我局实际情况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。其次，我局还印发制定了《XXX 社会保险局集体决策制度》。坚持民主集中制，少数服从多数；坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则；明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权管理，坚持做到集权与分权相结合；最后我局还制定印发了《XXX社会保险局人事管理制度》、《工作考核制度》、《XXX 社会保险局工作人员职业培训制度》、《XXX 社会保险局奖惩制度》等制度，加强了对工作人员的规范管理。
完善各项制度，业务运行规范有序
一是严格按照国家部委和 XXX 的相关法律和政策，结
合本单位养老保险工作的实际情况，我局制定了业务经办流程，规范了各项业务的经办流程，明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程；二是完善了参保登记手续，对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登记后，及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处理并封存其
参保信息和档案资料；三是严格按照业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位参保的稽核检查，对稽核出现问题的及时处理，确保了基金的安全；四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户；五是严格进行待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放准确无误；六是在人手相当紧缺的情况下配备了专门的人员从事养老保险转移工作，加强对转移接续手续的审批，确保了养老关系转移接续的严肃性；七是在办公场地极为有限的情况下通过租赁场地、购置档案柜等手段，严格按照市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。
严格执行财务制度
一是制定了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为专门的会计负责人，明确了专门的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工作；二是严格执行相关文件规定，及时编制年度预算，对预算有
调整的及时完善相关审批手续；三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”，在工商银行开设了基金征缴专户、在重庆银行开设了农民工征缴专户、在重庆农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户管理，基金收入按照各自险种分别建账、核算；四是按照会计、出纳等相关规定的安排，坚持每天和银行财政专户进行对账，及时编制了专户的银行存款余额调节表，做到了银行存款余额与会计帐表等一致，做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化票据等财务
凭证的管理，及时对财务资料进行归档整理；六是强化印章和密码管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管，印章的使用严格按照我局印发的《XXX 社会保险局印章管理制度》执行，做到了使用规范，用途、范围合理，审批手续完备。
增强设备配置，信息安全建设取得较大进步 一是建立数据安全备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责，统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格按照规定执行，并落实签字登记环节，逐级追查出现问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析，财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行管理制度。制定印
发了《XXX 社会保险局信息安全管理制度》，由统计信息科负责机房运行管理。每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室使用机房设施进行登记。五是具备可靠数据安全恢复措施。采购了 UPM 时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫秒级备份；采购绿盟防火墙一套，保证数据的安全。
内控制度完善，内部监管得力
根据《XXX 社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》文件相关要求，制定出台了《XXX 社会保险经办机构办理养老保险业务
内部控制实施细则》，其中包括：《XXX 社会保险局审计稽核制度》、《XXX 社会保险局风险评估制度》、《XXX 社会保险局信息公开制度》等 20 个内控制度，我局各科室严格按照内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，对在机构运行情况进行检查，对在检查中发现的问题，及时整改。其次我局及时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规，加大宣传，以便参保人员及时了解。
四、强化监管、积极整改存在问题
总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每个岗位的职能职责，采取定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内控制度的实施，内控制度在我局运行较好。此
外我局也对在检查中发现的问题如：政策、法规公布更新不及时，档案资料归档不及时等情况进行了积极的整改落实，使内控制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。
XXX 社会保险局
二〇XX 年四月二十九日
社保局养老保险个人权益记录管理自查报
告
根据河南省社会养老保险事业管理局《关于印发的通知》要求，对照本次督查的内容，对我区城镇企业职工基本养老保险个人权益记录管理工作进行了认真的自查，现将自查情况报告如下：
一、社会保险个人权益管理现状
截止 20xx 年 8 月底，我区城镇企业职工基本养老保险现有参保职工 7508 人，缴费职工 5681 人，退休 1413 人，养老保险金按时足额社会化发放，为每个参保人员建立了一个终生不变的个人账户。20xx 年 3 月起采用全市统一的金保工程社会保险信息系统软件进行管理。
二、督查内容的自查情况
健全工作机制，确保权益记录的完整和准确
1、采集个人权益记录情况，严格执行部颁社保
，采集个人权益信息；准确记录参保人员及其用人单位登记、缴费、享受特遇和个人权益信息；
个人权益记录数据与业务经办原始资料一致；参保单位和个人的基本信息实行现场采集，城镇企业职工基本养老保险的个人账户按政策规定记录到位，对个人参保缴费、单位划入部分分别进行记账管理；我区目前尚未通过互联网经办社会保险业务采集社会保险个人权益信息；
所有经办业务数据采集，全部通过信息系统前台客户端进行；待遇计发数据严格按照社会保险信息系统操作规程生成。
2、操作权限情况管理：按照政策规定和操作规程、每个岗位设置了相应的个人权益记录管理权限；信息系统中的岗位设置了管理权限。
3、目前，由于多方原因与工商、民政、公安、机构编制部门数据核对不够彻底，只对已参保单位或个人进行了核对。
4、业务专网的连通和使用：企业养老保险业务专网联通到市级社保机构；社保机构通过业务专网进行个人权益数据日常管理和维护；联网指标监测与个人权益记录质量进行了有机结合起来。
5、保管与维护个人权益记录情况：个人权益数据系备份、存储，异地备份存储由市局管理；办理社保关系转移时，个人权益数据经过核对再办理，并保存相关资料备查；已建立并执行个人数据维护修改审批流程，对数据的修改严
格按程序进行维护；对维护的时间、内容、原因、处理方法和责任人信息系统前台客户端自动对其进行登记记录。
6、存档：采集、保管和维护个人权益信息涉及书面材料的，均由局档案室统一集中存档。
强化服务意识，做好权益记录查询和寄送服务
1、参保信息查询在注册股窗口，查询时需带查询人身份证或养老保险缴费发票，查询服务未收取任何手续费。
2、目前，个人权益记录由上级统一通过邮政寄送，异地转移由我局通过邮政寄送。
权益记录保密安全管理
1、没有存在通过后台直接进行数据输入，提供虚假个人权益记录或篡改个人权益记录的情况。
2、数据管理职责落实到每个岗位，没有个人权益记录委托第三方单独管理和维护。
3、个人权益数据库用户管理权限控制已落实，不存在系统管理员，数据管理员兼职业务经办用户或信息查询用户现象。
4、个人权益记录查询，严格按 14 号令要求，由本人提供身份证，经办人员提供查询范围的信息，不存在提供数据库交换或提供超出规定查询范围的信息。
5、不存在将保险个人权益记录用于与社保机构约定以外用途，或者造成社会保险个人权益信息泄露行为。
6、不存在擅自提供、复制、公布、出售或变相交易个人权益记录信息行为。
7、个人权益数据安全情况：①目前只通过专网采集个人权益信息；②个人权益数据变更维护、权限控制、安全审计存储严格按制度和规定执行；③已经建立信息系统应急预案，个人权益数据由市局实行异地备份。
、法制廉政教育开展情况
定期开展法制教育、反腐教育、定期学习相关资料、建立长效机制、补查漏洞，进一步创新法制廉政教育手段，丰富教育形式和内容，利用节日庆祝活动开展保险法，廉政自律方面的知识问答，寓教于乐，让职工娱乐中得到教育，收效十分明显。
组织情况
1、成立了社会保险个人权益记录管理领导小组，由局长任组长，分管领导任副组长，各股室负责人为成员，确保工作有领导分管，有工作人员具体抓落实，切实维护参保人权益，
2、个人记录岗严格按照社会保险内控制度的要求设岗并明确工作职责，注册、征缴、稽核、支付、财务各岗位严格分开设置，同时定期或不定期对基金情况进行监督，形成相互监督和约束机制，我局将个人权益管理服务工作纳入职工年度业务考核，作为职工年度评优的主要依据。
3、目前由于种种原因未与工商、民政、公安交换有关信息。
4、与移动银行充分进行合作，并签订了相关协议，我局参保缴费全部由参保企业和个人缴纳到收入专户，确保了基金安全。
20xx 年 9 月 10 日
额敏县社会保险管理局内部控制检查评估
工作汇报
自新社险字 36 号《新疆维吾尔自治区社会保险经办机构内部控制检查评估实施细则的通知》下发以来，我局高度重视，成立了以局一把手为组长的领导小组，由局稽核科总牵，各业务科室积极配合，认真负责地自查完善内部控制制度建设工作。通过近两年来的努力，基本形成了从组织机构到监督检查的内部控制体系，社会保险各项管理工作得以长足发展，现就我局开展社会保险内部控制检查评估工作的具体情况汇报如下。
一、组织机构设置的基本情况：
依据社会保险业务的分步和不断扩展的要求，我局现机构内设 2 室 8 科，即局办公室、退休人员管理办公室、基金征缴一、二科、待遇支付一、二科、基金财务科、稽核科、统计评价科、信息网络科。十个科室共设岗位 39 个，将全部经办工作进行了分工细化，责任到人。做到了基金收缴、
待遇支付、财务核算、运行监管整体推进。
全局现有在职人员 34 人，分别由汉、哈、维、回、蒙、塔塔尔 6 个民族组成，少数民族占 30%；女职工 19 人，占职工人数的 56%、男职工 15 人，占职工人数的 44%；本科学历 10 人，占职工总数的 29%，大专学历 24 人，占职工总数的 71%；中共党员 16 名，占干部职工总数的 48%。
二、内部控制制度建设情况：
强化制度建设，健全岗位责任制。
确立了事前、事中、事后控制的内部控制体系，建立了一套
符合业务发展和管理需要的内部控制制度，并通过认真组织实施，有效防范了各类风险，使经办工作在有效的监督约束中健康运行。
一是健全了内部控制体系。制订了《社会保险内部控制暂行办法》、《社保基金财务控制制度》、《基金征缴、待遇支付内控制度》《社会保险基金安全管理办法》、《内部审计管理办法》、《公开承诺制度》、《档案资料管理制度》等多项规...
篇二：乡镇社保所整治自查报告
社保所开展社会保险基金内部控制自查报告镇社保所开展社会保险基金内部控制自查报告一、
领导重视、健全组织
为了加强社会保障基金内部管理与监督，切实提高内控执行力和社会保险经办人员的责任意识与风险意识，进一步规范经办人行为，xx 镇社保所成立了以主管镇为组长的社会保险基金内部控制领导小组。（名单附后）
二、
自查自纠情况
7月17日，在社保所召开开展社会保险基金内部控制自查专题，对失业金领取、失业人员医疗费审核报销、城镇居民一老一小医疗保险费收缴、城镇居民一老一小医疗费审核报销、城乡居民养老保险费收缴、城乡居民养老保险费审核发放、城乡居民养老保险享保的资格认定、灵活就业人员的医疗费的审核、发放等等涉及社会保险基金的业务逐一进行了梳理，听取了经办人在业务程序上的汇报，对关键环
节进行了研究分析，查找程序中可能存在的漏洞，对自身进行了全面的评价。在自查中发现各项业务程序运动相对稳定，关键环节把握准确，以往社会保险基金未出现任何问题，但仍然存在以下二方面问题：一是业务流程公开度不够，缺乏社会监督机制。二是档案管理还不够规范，基础工作不扎实。针对上述存在的问题，立即采取了有效措施。一是健全业务流程公开制度，制定业务程序流程图，利用电子触摸屏设备进行公开，方便群众查找，增强了社会监督力度。二是健立规范的档案管理程序，由原来的业务经办人管理，变为专职档案员管理，纳入档案室进行档案管理。
三、
自查的效果
通过对自查、自评、自纠，有效的提高了业务经办人员的业务水平，工作作风得到了加强。责任意识、风险意识明显提高。
xx 镇社保所
按照房劳社督[2009]2 号文件精神，xx 镇社保所及时对涉社会保险基金的业务程序逐一进行梳理，成立了社会保险基金内部控制领导小组，同时开展了自查、自评、自纠活动，针对存在的问题及时进行了改正，下面向领导做简要汇报。
一、
领导重视、健全组织
为了加强社会保障基金内部管理与监督，切实提高内控执行力和社会保险经办人员的责任意识与风险意识，进一步规范经办人行为，xx 镇社保所成立了以主管镇为组长的社会保险基金内部控制领导小组。（名单附后）
二、
自查自纠情况
7月17日，在社保所召开开展社会保险基金内部控制自查专题，对失业金领取、失业人员医疗费审核报销、城镇居民一老一小医疗保险费收缴、城镇居民一老一小医疗费审核报销、城乡居民养老保险费收缴、城乡居民养老保险费审核发放、城乡居民养老保险享保的资格认定、灵活就业人员的医疗费的审核、发放等等涉及社会保险基金的业务逐一进行了梳理，听取了经办人在业务程序上的汇报，对关键环节进行了研究分析，查找程序中可能存在的漏洞，对自身进行了全面
的评价。在自查中发现各项业务程序运动相对稳定，关键环节把握准确，以往社会保险基金未出现任何问题，但仍然存在以下二方面问题：一是业务流程公开度不够，缺乏社会监督机制。二是档案管理还不够规范，基础工作不扎实。针对上述存在的问题，立即采取了有效措施。一是健全业务流程公开制度，制定业务程序流程图，利用电子触摸屏设备进行公开，方便群众查找，增强了社会监督力度。二是健立规范的档案管理程序，由原来的业务经办人管理，变为专职档案员管理，纳入档案室进行档案管理。
三、
自查的效果
通过对自查、自评、自纠，有效的提高了业务经办人员的业务水平，工作作风得到了加强。责任意识、风险意识明显提高。
xx 镇社保所
篇三：乡镇社保所整治自查报告
保险基金管理情况自查报告 临沧市社会保险局：根据《临沧市社会保险局转发省社会保险局关于加强社会保险经办机构内部控制建设做好社会保险基金安全管理工作的通知》4 号）精神，我局高度重视，召开专题会议进行了安排部署，成立了自查工作领导小组，领导小组下设办公室，由社会保险局局长李进红负责日常工作，对社会保险基金管理情况进行自查，现将自查情况汇报如下：
一、基本情况
人员情况。XX 县社保局人员编制 8 名，实有人数 6 翟 名。其中局长 1 名，基 夕 金会计 1 名，基金出纳 腐 1 名，养老保险业务员 拯 1 名、个人账信息系统 袒 管理员 1 名，工伤、生 婪 育保险业务员 1 名。存 萍 在人少事多、一人多岗 且 现象。
、基金收支情况 碍
1、参保情况。截 具 止 XX 年 12 月 31 日 让 ，养老保险参保人数 7 步 240 人，生育保人保 洒 险参保人数 1478 人 除 ，工伤保险参保人数人 使 ，老农保参保人数 33 陀 57 人，被征地农民基 咖 本养老保障参保人数 5 帕 70 人。
2、基金 监 征缴情况。XX 年 12 拘 月 31 日止，共收取城 丽 镇企业职工基本养老保 茧 险收入 2648 万元， 窑 工伤保险收入 82.6 晃 9万元，生育保险收入 膏 29.24 万元，农村 奋 养老保险收入 27 万元 党 ，被征地农民养老保障 蚀 收入 1979.92 万 毯 元。
3、基金支出 秦 情况。XX 年 12 月 3 呻 1 日止，养老保险支出 胃 2983 万元。工伤保 嵌 险支出 64.3 万元， 呀 生育保险支出11.5 袁 3 万元，农村养老保险 嗣 11.29 万元，被征 露 地农民养老保障支出 3 团 8.03 万元。
通 品 过自查，我局各项社会 煮 保险按照各项管理要求 惫 ，实现了专款专用，在 性 资金环节做到了按照程 啸 序和政策规范发放，没 迟 有虚报、冒领、套取以 娃 及贪污、侵占等违法违 部 纪现象，在政策执行上 诚 ，做到了规范严格、没 轴 有发现违反规定执行政 脂 策情况，在监管环节上 俯 ，做到了职责明确，监 豆 督检查到位，确保了资 届 金安全规范运行。
三、 斩 主要做法 成立基金安全 倡 管理工作领导小组
溉 我局高度重视基金安全 密 管理工作，把此项工作 善 作为首要任务来抓，成 奇 立了以人力资源和社会 槛 保障局局长李雪峰为组 宏 长，社会保险局局长李 互 进红为副组长，社会保 颁 险局工作人员为成员的 瘟 领导小组，明确工作职 息 责，进一步加强对基金 旷 安全工作的组织和领导 血 ，确保此项工作的顺利 晰 进行。
基金收支结算情 婶 况
我局严格按照《 啃 关于开展社会保险基金 醚 安全专项检查的通知 7 栓 1 号）文件精神要求， 骚 基金收支结算一律采用 鼎 转帐支票，从根源上杜 钨 绝了贪污和挪用社会保 早 险基金。同时还制定了 艾 社保中心规章制度和人 初 员岗位职责制及基金内 瞻 控制
度，相互监督，相 羌 互制约。进一步加强社 斋 会保险基金管理，确保 枕 基金完整安全。
银行帐 井 户管理情况
1、我 谢 县养老、工伤、生育、 帮 农保基金帐户均开设两 烫 帐户，即社会保险基金 雅 收入户和支出户。严格 醒 实行收支“两条线”管 绍 理。
2、被征地农 陛 民养老保障金还未纳入 笼 财政专储，资金收支共 晒 用一个帐户，达不到收 玉 支“两条线”的要求。
纸
对账制度和执行情况
涪
严格按照《社会保险 脐 基金会计制度》规定， 崔 每月和银行、地税以及 狱 财政对账一次，完善“ 魔 四方对帐”制度，确保 杜 了账账相符，账实相符 趋 。
优化经办管理
计 仑 算机业务系统设有密码 郧 和设置操作权限，做到 顺 了计算机处理业务的痕 谣 迹具有可复核性和可追 援 溯性，进一步进行了业 寅 务操作过程的有效管理 蛰 和分析。同时设立了财 行 务系统与外部互联网完 余 全隔离，有效防止财务 把 数据外泄，确保数据安 勾 全。
业务流程情况
戮 严格执行业务初审及复 摸 核制度，切实做到现金 系 、支票保管与账务处理 乏 相分离，资金收支的审 敷 批与具体业务办理相分 铝 离，资金收入或待遇支 废 付与审查相分离，信息 甜 数据处
理与业务办理及 拔 会计处理相分离。
廉政 硷 教育
我县高度重视 情 对工作人员的法律法规 贼 和党风党纪廉政教育， 兴 把法制和廉政教育作为 笨 日常工作与其他业务工 囤 作一起研究部署，一并 瞻 抓好检查落实。把法制 沛 和廉政教育制度化和正 贩 常化，并将其纳入经办 萝 机构、人员培训工作中 擎 ，重点做好关键岗位人 桑 员的教育工作。XX 年 绳 邀请县纪律廉政办主任 膳 到我局进行现警示教育 狗 ，做到警钟长鸣。
四、 酉 存在的问题
通过自 验 查，我局能严格执行基 芝 金内控制度，在社会保 趟险使用和管理中不存在 伙 贪污、挤占和挪作他用 忧 的现象。确保了我县社 侍 会保险基金安全完整。
殃 但还存在一些不足之处 际 ，主要表现为：一是人 域 员严重不足，一人多岗 甥 的情况突出，对基金安 震 全存在一定隐患；二是 罩 被征地农民养老保障金 峻 还未纳入财政专储，出 闸 现该资金收支只能共用 瞻 一个帐户，达不到收支 药 “两条线”的要求；三 哮 是办公设备老化，阻碍 厩 了各项工作的正常开展 皱 。
五、整改措施及下一 毁 步工作打算
整改措 铸 施：一是积极与财政部 腊 门协调，从 XX 年 4 月 姻 起将被征地农民养老保 插 障金纳入财政专储，由 亿 财政部门统一管理。
下 抿 一步工作打算：
继 条 续加强社会保险基金的 殷 监管力度。一是进一步 被 完善各项规章制度，在 再 下一步工作中，我们将 铜 不折不扣的执行国家及 谰 省市有关政策规定，加 异 强内部控制度建设，健 琴 全规章制度，规范业务 续 流程，做到以制度管人 烙 管钱管事。二是创新基 穆 金监管手段。在管理中 贱 规范，在实践中摸索， 醋 逐步摸索出适合我们基 港 金管理的好经验好做法 县 。三是加强社会保险经 销 办能力建设，切实加强 潞 领导，统筹安排，精心 酗 组织，不断提高社会保 翌 险经办能力。
加强 淮 思想教育，增加工作人 局 员遵纪守法廉洁自律的 荫 意识。我们将采取灵活 食 多样的形式，经常开展 漳 基金管理政策和法纪法 鸵 规教育，主动与防止职 妈 务犯罪部门搞好现场警 允 示教育，以增强管理、 槐 监督、经办人员的政策 克 法规意识和拒腐防变的 奠 能力，自觉抵御各种不 轩 良诱惑。
社会保险 但 基金管理工作事关群众 驯 切身利益，事关社会和 搁 谐稳定意义深远，责任 术 重大。今后我们将进一 炉 步加强领导，完善制度 宣 ，严格监管确保基金安 贮 全规范运行。
XX 县社 搅 会保险局 二〇一二年三 牌 月十四日
篇四：乡镇社保所整治自查报告
县社会保险经办机构风险管理自查报告为全面贯彻落实社会保险法关于“社会保险经办机构应当建立健全业务、财务、安全和风险管理制度”的要求，有效防范社会保险经办中的各种潜在风险，提高社会保险经办能力，鄄城县社会保险经办机构严格按照《菏泽市人力资源和社会保障局关于开展社会保险经办风险管理专项行动的通知》（菏人社字〔2017〕145 号）要求，进行了全方位的自查、评估，现将有关情况汇报如下：
一、组织机构控制 鄄城县人社局依据三定方案鄄编办（2011）26 号文，制定鄄城县人力资源和社会保障局社保经办机构岗位人员设置及责任分工。明确了我局社会保险经办机构岗位职责分工。鄄城县社会保险经办机构建立了重大事项集体决策、内部控制、内审监督、岗位权限管理、基金财务管理、信息系统管理、档案管理、信息公开及披露等风险管理制度制度；设立了风险管理部门，配备了专职人员；建立了岗位制约机制，严格实行了授权管理；并且初审与复核、稽核与业务经办等岗位设置体现了岗位不相容原则。
二、业务运行控制 鄄城县失业保险处根据《中华人民共和国失业保险条例》、《山东省失业保险规定》、《菏泽市失业保险基金市级统筹办法》；工伤保险事业处根据《中华人民共和国社会保险法》、《工伤保险条例》；企业保险处根据《社会保险费征缴暂行条例》；机关事业保险处根据《国
务院关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的决定》（国发〔2015〕2 号）、《山东省人民政府关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的实施意见》（鲁政发〔2015〕4 号）、《山东省人力资源和社会保障厅、财政厅关于印发山东省机关事业单位工作人员养老保险制度改革实施办法的通知》（鲁人社发〔2015〕46 号）；职工医疗保险处根据《菏泽市人民政府关于印发菏泽市职工基本医疗保险实施办法的通知》、（菏政办法〔2016〕19 号）；以及农村保险处结合本科室改革后工作实际情况；制定了各自科室的保险业务操作管理办法和工作制度，明确了基金征缴、待遇核定、待遇发放等各项业务环节的操作流程。鄄城县社会保险经办机构严格监督本单位工作人员依法依规办理各项业务，核定业务数据，执行已颁布的各项社会保险业务国家标准和行业标准。鄄城县工伤保险处根据菏政发[2015]27号文件，按照不同工伤风险类别的行业执行已颁布的工伤保险基准费率征收工伤保险费，根据参保单位当年的收支率进行费率浮动。机关事业保险处按照新政策执行养老金缴费比例和职业年金、按照新政策参保和录入缴费信息、按照新政策做好养老保险关系转移等，认真做好各项新政策落实工作。鄄城县社会保险经办机构规定征缴人员与财务人员按规定定期对账，定期核对参保信息。所有经办业务审批程序健全，材料齐全，业务台账记录准确，个人权益记录及时、完整、准确、安全、保密原则。鄄城县社会保险经办机构建立了业务档案资料管理制度，严格执行了经办过程中涉及的相关资料的留存、归档、立卷和保管的规定。其中鄄城县城乡居民养老保险 2011 年启动，由于档案室
人员设备缺少，近年的档案还处于立卷整理中。
三、基金财务控制 鄄城县机关事业保险处、会计管理中心、企业保险处、农村保险处、工伤保险处、失业保险处、与职工医疗保险处制定了财务会计操作规程,按照会计制度进行记账、核算，明确了主管、记账、复核、出纳等岗位责任制，做到了岗位之间不兼任、财务不相容岗位配备专职人员，人员数量符合会计基础工作规范要求；基金收支按规定实行“收支两条线”和财政专户管理,按规定存入银行，按险种分别建账、分别核算，原始凭证、记账凭证合法有效，更正会计记录有依据,对收支情况实行分级授权，有审核、复核和审批手续；鄄城县社会保险经办机构指定专人按月与银行、财政对账、编制存款余额调节表，存款余额与会计账表等一致，做到账账、账表、账单相符；社会保险基金专用收据由专人负责保管，收据领用和填开用途及范围按规定办理，收据按规定缴销、销毁并办理审批手续；银行票据购买和保管由专人负责，银行票据领用、填开按规定登记办理，严格执行货币、有价证券的保管与账务处理分离；空白凭证的保管与使用分离；资金收支的审批与具体业务办理分离；会计处理与业务经办、信息数据处理分离。实行银行预留财务专用章、人名章、票据、电子密钥由专人分别保管，印章使用符合规定的用途、范围，审批手续完备。
四、信息系统控制 鄄城县社会保险经办机构按照国家有关社会保险信息系统建设的标准，规范业务系统和数据库，结合鄄城县实际情况制定了与业务
流程相匹配的信息系统操作流程等管理制度，核心业务由专职信息系统操作人员办理。鄄城县社会保险机构明确了业务操作人员、系统维护人员的职责和权限，按信息系统操作流程的规定录入、修改、访问、使用、维护数据，建立了应急处理预案，并做到了业务系统专网管理，与外部互联网完全隔离，互联网计算机绝不保存涉密信息。对于有关数据及相关资料及时备份，建立了数据远程备份机制，信息系统处理事项已具有了可复核性、追溯性、责任认定性和责任追究制。
鄄城县人社局信息中心遵循严格的制度要求，谨慎对待参保人员的信息，并于 2017 年 11 月份从各乡镇全数收回有关居民医疗的信息修改权限，并按照相关规定因地制宜统一办理了身份证号码不合法人员新增参保业务问题。
五、内部控制的管理与监督 为加强社会保险基金管理与监督，防范和化解基金风险，规范社会保险基金运行，依据国家、省市有关法规制度，结合我局实际，2014年 12 月，由社保办牵头成立会计管理中心。负责各项社保基金的财务印鉴管理、收支审核、会计账务处理、会计报表编制、会计档案管理。严格按照会计制度设定设置账目、审核出纳录入的凭证、打印、装订、保管会计凭证，编制报表，做到账目健全，账目清楚，帐证帐务相符。
鄄城县社会保险经办机构根据劳社部发〔2007〕2 号文件的要求结合本部门实际情况制定具体实施细则和内控管理规范，成立了基金监督科，内控制度已在鄄城县人社局内部公开并得到了有效执行；各
个保险事业处根据上级文件精神制定了切实可行的内部控制年度工作计划，确保年底可以顺利完成社保内部控制的管理和监督工作。基金监督科实行对本单位各项业务进行定期，不定期地抽查制度，并将相关情况及时反馈业务部门，报告局主要领导，提出意见、建议并对发现的问题监督整改。近日我们已经组织各保险经办机构进行了社会保险内部控制自查自纠工作，从而进一步完善各项社保基金内部控制制度，起到以查促防的作用。严格按照上级要求建立风险识别评估监控体系，结合本地工作实际，实行风险分析报告制度，由各保险经办机构排查出各处的风险点，并提出合理的防范措施，制定了风险处置预案。
通过这次自查进一步提高我局社会保险统筹层次，完善了统筹办法，在今后的工作中，一定要依法经办,以着力打造“便捷、优质、高效、安全”的社会保险公共服务体系为总要求，以建设完善的经办风险管理体系为主线，以落实内控要求为核心，以基层经办机构为重点，以现场检查评估为手段，坚持边查边改，查改结合，不断夯实社会保险经办机构风险管理基础，健全风险管理各项制度，完善风险管理机制，提高风险管理水平。
2018 年 5 月 10 号
篇五：乡镇社保所整治自查报告
XX 市人力资源和社会保障局 开展改进作风专项行动自查报告为积极落实人社部关于今年在全国开展改进作风专项行动的决定，切实改进社会保险经办窗口单位工作作风，结合我市正在开展的党的群众路线教育实践活动,我局以创建“环境舒适、办事规范、廉洁高效、服务一流、群众满意”优质服务窗口为契机，紧紧围绕“密切联系群众，求真务实创新，推动人社工作惠民生”这个主题，以转变工作作风、改善服务态度、提高服务质量为目标，以人民群众满意为标准，积极组织社保经办窗口工作人员开展自查自纠，认真对照思想动态及实际工作查摆在思想认识、组织纪律、服务态度、工作效率等方面存在的问题，并进行认真剖析，查找问题产生的原因，明确今后的整改方向。现就自查情况报告如下：
一、社保经办窗口工作现状 为提升服务水平，方便群众办事，多年来市人社局先后投资300 多万元，搭建社保经办平台，开展窗口式、一站式业务受理。目前，社保服务大厅共有 48 个服务窗口，其中，养老保险经办开设 16 个服务工作台，主要办理职工和居民参加养老保险申报登记缴费审核、转移变更、账户管理及待遇审核支付等业务；医疗保险经办开设 26 个服务工作台，主要办理职工和居民参加医疗保险参保缴费、费用结算、待遇审核支付等业务，其他窗口主要涉及失业保险、退休人员社会化管理服务、政策宣传、地税征收等业务内容。从事养老保险经办工作人员 12 名，其中正式职工 3 名，其余均为民生实事项目工作人员，为全市近 98000 名参
加养老保险的服务对象开展工作，工作人员与服务对象的比例为1:8166；从事医疗保险经办工作人员 28 名，窗口工作人员 14 名，其中正式职工 2 名，其余均为民生实事项目工作人员，为全市近160000 名参加医疗保险的服务对象开展工作，工作人员与服务对象的比例为 1:6428。社保经办大厅工作人员均为大学本科学历，35 岁以下工作人员所占比例为 85%，他们年富力强，文化水平高，凝聚力强，是一支充满朝气，热爱社保事业，勇于奉献，敢于拼搏的队伍。
二、存在的主要问题 （一）个别工作人员学习主动性不强。学习被动，学习态度不端正，对当前的形势认识不足，缺乏紧迫感、压力感和进取心，学习积极性不高、求知欲不强、动力不足，对理论学习缺乏正确的认识；有的工作人员认为只要干好本职工作就行了，学习是领导和干部的事，与自己关系不大；有的工作人员存在理论学习“讲起来重要，做起来次要，忙起来不要”的错误思想，认为只要能够完成日常工作，学不学习无碍大事。
（二）为人民服务的宗旨观念不够牢固。对待群众不能始终保持热情服务的态度，当手头工作稍多时，性子就有些急燥，态度不够和蔼；遇到当事人反复询问的问题时，缺乏耐心，回答过于简单，让群众听得不明不白；对不属于自己本职范围内的事能推则推，能躲就躲，致使来办事的群众徒劳往返，违背了首问责任制的服务承诺；不了解服务对象的艰辛，不知道群众的甘苦，对群众缺乏服务意识。
（三）工作作风不够扎实，开拓创新意识不够。领导安排什么工作就干什么，对自己的工作缺乏系统的考虑和研究；埋头干
工作多，主动向领导汇报工作少，同事之间进行业务交流较少；对待工作有时报有应付了事的态度，没有做到脚踏实地，有时存在“多做多错，少做少错，不做不错”的态度，除了自己必需完成工作，别的工作能不做的就不做。
（四）存在好人主义、形式主义思想。在业务经办中发现问题，碍于情面，能不提的就不提，能不管的就不管，好人主义。有时只求形式，不求落实问题，开展工作只求是否做了，不求是否做得好。
三、存在问题的主要原因
（一）对学习缺乏正确的认识。学习目的不够明确，学习缺乏思考，流于形式，理论与实践相脱节，思想观念不能与时俱进。
（二）为人民服务意识不强。对群众路线领会不够，对“为人民服务”的认识和理解一直停留在学习阶段，没有更深一层领会精神实质，没有牢固树立集体主义观念。
（三）业务知识钻研不够。满足于政策法规、工作对象、工作要求的一般性掌握，不能深入钻研业务，对社会保险经办工作中出现的新情况、新问题分析研究较少，知识更新缓慢，知识结构滞后。
（四）工作缺乏技巧。一味埋头苦干，缺乏思考、巧干，工作方式过于死板。
三、整改措施
（一）加强学习，提高素质。首先是加强政治理论学习。认真学习党的十八大、十八届三中全会、习近平总书记重要讲话精神等，深刻领会和全面把握其科学内涵及精神实质，努力提高理论素养，提升思想境界。其次加强业务知识学习。加强对社会保
障相关法律法规、信息技术等方面知识的学习，完善知识结构，缩短知识更新的周期，拓宽知识领域，熟悉掌握业务知识。发扬理论联系实际的学风，树立终身学习的观念，提高为民服务能力。
（二）树立群众观念、强化公仆意识。以社保经办窗口单位改进作风专项行动为契机，在服务规范方面全面实行“五制”、“四公开”、“三亮明”，即首问负责制、全程代理制、一次性告知制、限时办结制和责任追究制，做到办事程序公开、办事依据公开、办事时限公开、办事结果公开，窗口单位及其工作人员提供服务时亮明身份、亮明承诺、亮明标准。在工作纪律方面，认真落实《人力资源和社会保险窗口单位服务规范》和《人力资源和社会保障窗口单位纪律要求》规定，在日常工作中做到“四杜绝”，即严格依法依规办事，杜绝徇私越权现象；严格信息管理，杜绝泄露服务对象隐私现象；工作时间坚守岗位认真履职，杜绝脱岗“空窗”现象；保持饱满的工作热情和精神状态，杜绝慵懒散漫现象。与此同时，结合社保经办窗口的服务特点，全面开展“用我们的微笑、换取您的满意”微笑服务实践活动，在服务态度上做到“热心、耐心、细心、虚心、诚心”；在服务行为上做到“一张笑脸相迎、一席好话沟通、一番服务暖心、一声走好相送”。杜绝工作推诿扯皮，在服务群众的过程中杜绝出现“冷、硬、横”的服务态度，将服务规范融入经办人员的工作中、展现在群众的笑容里。
（三）创新工作思路，提升工作水平。一是建章立制，继续完善各项规整制度，强化人员岗位责任制；二是继续实行领导带班制，跟踪、督导业务办理情况，及时处理工作过程中遇到的困难和问题，确保工作顺利开展；三是增速提效，继续加强信息化
建设，在做好信息维护的同时，依法实行政务公开，为群众提供更为便捷、高效的优质服务，完善系统内部管理制度，进一步明晰业务流程；四是工作人员要多看、多问、勤思考、勤解决，在工作过程中既坚持原则又灵活主动，发扬勇于创新的优良传统和作风，努力开拓工作新局面。
（四）严于律己，以身作则，做遵守纪律的标兵。要求别人做到的，自己首先要做到，形成严谨求实的工作作风，遵守工作纪律，严格执行法律程序，严谨、规范、科学地做好各项工作。
篇六：乡镇社保所整治自查报告
基金专项核查自查报告根据省财政厅、省人力资源和社会保障厅、省医疗保障局《关于开展社保基金专项核查的通知》要求，我局庚即组织工作人员开展 2018 年、2019 年城乡居民基本医疗保险基金的自查自纠工作，重点围绕医疗保险基金征缴、管理和支付等方面，现将自查自纠工作报告如下：
一、工作开展情况
（一）资金到位方面
2018 年城乡居民医疗保险共筹资 5629.34 万元，其中：城乡居民个人缴费 2783.89 万元；中央、省、州补助 2383.05 万元；当年 6 月收到财政县级配套补助 333.51 万元；6 月收到市财政补助重残、孤儿 19.99 万元；6 月收到市民政补助特殊困难人群 47.80 万元；市财政代缴建卡贫困户 61.10 万元（其中在 2017 年预拨了代缴费 48.57 万元,2018 年 12 月收到 12.52万元）。城乡居民医疗保险共计支出 7252.15 万元，其中：住院支出 6657.38 万元；住院正常分娩支出49.21万元；特殊门诊支出72.64万元；普通门诊支出130.95；一般诊疗费支出23.90万元；门诊诊查费支出 28.57；大病保险费支出 289.50 万元。
2019 年城乡居民医疗保险共征收 1591.2 万元，其中：城乡居民个人缴费 930.45 万元；当年 12 月收到财政县级配套补助 242.12 万元；10 月收到州级配套补助 8.68 万元；10 月收到省级配套补助 215.01 万元；7 月收到市财政补助重残、孤儿 25.03 万元；7 月医疗救助补助特殊困难人群 46.05 万元；12 月预拨 2020 年医疗救助补助特殊困难人群 17.75 万元；5-12收到市财政代缴建卡贫困户 44.47 万元；其它收入 67.64 万元。城乡居民医疗保险共计支出3046.38 万元。其中住院支出 2380.01 万元；特殊门诊支出 373.19 万元；一般诊疗费支出215.47 万元；门诊诊查费支出 77.71；
（二）基金管理情况
一是基金征收支付。我局在开展城乡居民医疗保险收支未使用现金收支方式，待遇支付方面已实行由银行批量代发结算；二是银行账户管理。我局开设医保基金收入户和支出户，与开户银行签订了对账制度和批量支付协议，收入户已签订 pos 刷卡消费协议，并建立了银行对账制度，按月进行对账。
（三）风险管理方面
一是严格执行医疗保险基金会计制度，规范会计核算，做到医疗保险基金会计报表编报
及时、数字真实、内容完整、说明清楚、手续齐备，如实反映基金收支状况。二是建立了内部控制制度，对医疗保险各项经办业务实施全过程的控制和监督，将所有岗位、人员，所有业务操作环节都纳入在内部控制范围内。
二、自查自纠情况
（一）基金收支管理情况
1.我局未出现不依法核定社会保险缴费基数，不及时征缴社会保险费的现象，无隐瞒、拖欠、截留及挪用保险费的问题；无自行制定征缴优惠政策，造成社会保险费应收未收的问题；无违规实行以物抵费及以物抵费实物资产管理不善的问题。
2.我局严格执行社会保险基金支付政策、机构无虚列、转移、挪用医疗保险基金，按规定及时、足额支付医疗保险待遇，严把审核关，杜绝采取欺诈手法套骗取社会保险基金的问题；无因管理失职，致使群众利益得不到保障的现象。
3.医疗保险基金纳入社会保障基金财政专户，实行了“收支两条线”管理，财政部门对社会经办机构的用款申请做到了及时审核，并将资金总额及时拨入支出户；财政部门无挤占挪用财政专户内基金，动用基金平衡财政预算的情况；医疗保险基金收入、支出户的开设、使用情况是符合规定，资金缴拨符合规定程序。
（二）基金财务处理情况
我局按照《社保基金财务制度》《社保基金会计制度》规定单独记账、单独核算基金；月报、季报和年报都是如实填报的。
三、意见与建议
医保局财务工作是日常工作的一个非常重要非常核心的环节，会计工作质量直接影响到了单位的专项基金使用情况，专业会计人员可以迅速的熟悉掌握专业业务知识，懂得如何让会计凭证、账簿、报表以及其他会计资料符合国家会计制度的规定。建议：在医保事务中心配备 1-2 名专业会计人员。
篇七：乡镇社保所整治自查报告
社局人力社保领域资金基金监管自查报告县人社局人 力 力社保领域资金基金监 管 管自查报告 根据《X X X 市人力资源和社会保 障 障局转发省人力社保厅 关 关于切实加强人力社保 领 领域资金基金监管的紧 急 急通知》（X 人社办 2 0 015）4 号）精神， 我 我局高度重视，召开了 专 专题会议进行安排部署 。
。4 月 13 日至 4 月 1 5 5 日，组织科室及财务 独 独立的下属单位，对社 会 会保险基金及就业专项 资 资金等人力社保领域资 金 金基金管理情况进行认 真 真全面地自查，自查过 程 程中未发现资金基金被 挪 挪用、盗用等问题。现 将 将自查情况报告如下：
一、自查结果 我局 严 严格按照社保基金管理 及 及促进就业资金管理的 相 相关文件精神要求，社 会 会保险基金和就业专项 资 资金等都纳入财政专户 管 管理，资金基金实行收 支 支“两条线”,实现了 专 专款专用，各单位财务 每 每月与财政、银行对账 ， ，做到账证、账账、账 表 表、账实相符。各类资 金 金基金环节做到了按照 程 程序和政策规范发放和 报 报销流程，在政策执行 上 上，做到了规范严格、 没 没有发现违反规定执行 政 政策情况；在财务管理 上 上，没有虚报、冒领、 套 套取以及贪污、侵占等 违 违法违纪现象；在监管 环 环节上，做到了职责明 确 确，监督检查到位，确 保 保了资金基金安全规范 运运行。
二、主要做法
（一）内控管理制度 方 方面。我局一直以来高 度 度重视资金基金安全管 理 理工作，把此项工作作 为 为首要任务来抓，制订 了 了《XX 县社会保险事 业 业管理中心内部控制制 度 度》、《内部会计控制 制 制度》、《XX 县政府 失 失业保险经办机构内部 控 控制实施办法》及《X X X 县就业专项资金内部 控 控制制度》等，从工作 制 制度化、规范化、科学 化 化出发，按照“谁经办 谁 谁负责”的原则，实行 责责任追究制，规范业务 流 流程，合理设置岗位， 明 明确工作职责，建立岗 位 位之间相互监督制约机 制 制，加强对各主要环节 的 的监督控制。
（二）
资 资金基金结算方面。我 局 局严格按照上级有关文 件 件精神要求，社保基金 支 支出结算一律采用转帐 支 支票，失业保险基金和 就 就业专项资金的支付， 从 从初审环节到资金复核 支 支付环节至少有四个人 把 把关，从根源上杜绝了 贪 贪污和挪用社会保险基 金 金。
（三）银行帐户 管 管理方面。我县养老、 医 医疗、工伤、生育、农 保 保基金帐户均开设收入 支 支出两个帐户，即社会 保 保险基金收入户（财政 专 专户）和基金支出户。
严 严格实行收支“两条线 ” ”管理。
（四）对账 制 制度执行方面。严格按 照 照《社会保险基金会计 制 制度》规定，每月基金 会 会计和银行、财政对账 一 一次，完善“三方对帐 ” ”制度，基金会计与出 纳 纳银行账对账，确保了 账 账
账相符，账实相符。
（五）内部审计监督 方 方面。我局定期组织监 督 督检查，对各类资金基 金 金的使用和财务管理情 况 况进行审计，防止资金 基 基金被挪用、盗用，维 护 护各类资金基金安全， 切 切实防止出现廉政风险 。
。
三、今后工作重点 尽管我们在各类资金基 金 金管理使用方面做了大 量 量工作，取得了一定成 效 效，但仍存在不足之处 。
。如监管力量不够，工 作作人员廉政风险意识不 强 强等问题，在今后工作 中 中要作为重点突破，以 确 确保各类资金基金安全 运 运行。
（一）继续加 强 强各类资金基金监管力 度 度。一是完善各项规章 制 制度。加强对业务经办 机 机构内部控制制度建设 ， ，健全规章制度，规范 业 业务流程，做到以制度 管 管人管钱管事。二是创 新新基金监管手段。在管 理 理中规范，在实践中摸 索 索，不断总结各兄弟单 位 位和部门在社会保险资 金 金管理中好的经验做法 ， ，逐步控索出适合我们 的 的基金管理好的经验做 法 法。
（二）不断充实 各 各类资金基金监管力量 。
。各类资金基金经办机 构 构人员编制偏少，力量 不 不足，严重影响了基金 监 监管工作，我们将根据 工 工作需要，逐步建立专 门 门的基金监督机构，配 齐 齐专业的基金监管人员 ， ，使内部控制制度真正 落 落到实处，为基金安全 提 提供组织保证。
（三 ）
）切实加强工作人员廉 政 政风险意识。我们将采 取 取灵活多样的形式，经 常 常开展资金基金管理政 策 策和法纪法规教育，主 动 动与预防职务犯罪部门 搞 搞好现场警示教育，以 增 增强管理、监督、经办 人 人员的政策法规意识和 拒 拒腐防变的能力，自觉 抵 抵御各种不良诱惑，不 断 断增强工作人员遵纪守 法 法廉洁自律的意识。
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